El marco de aplicación de Compliance

Dirigido a responsables de cumplimiento, asesoría jurídica, profesionales de auditoría interna y externa y, en general, personal con responsabilidad en materia de cumplimiento este curso busca cumplir con los siguientes objetivos:

• Delimitar el concepto de Compliance
• Analizar los aspectos relacionados con el cumplimiento normativo
• Identificar el marco de responsabilidad de aplicación a la organización, a las personas trabajadoras y al Compliance Officer
• Conocer las funciones y responsabilidades del Compliance Officer
• Familiarizarse con la implantación de sistemas de gestión de Compliance y las normas de referencia
• Enfocar de forma adecuada el análisis de riesgos, las políticas y los procedimientos necesarios para la implantación de un sistema de gestión de Compliance

Entre otros aspectos, los contenidos abordan las siguientes cuestiones:

• Introducción al concepto de Compliance
• Marcos normativos y Compliance
• Compliance y la gestión de responsabilidades
• Los sistemas de gestión de compliance
• Recomendaciones para el diseño e implantación de un sistema de gestión de Compliance

Los alumnos realizan casos prácticos para complementar los conocimientos teóricos.