Ya está disponible la Norma UNE 19602 Sistemas de gestión de compliance tributario. Requisitos con orientación para su uso, el estándar que ayudará a las organizaciones a prevenir y gestionar los riesgos tributarios. La certificación de acuerdo con esta norma podrá ser un elemento de prueba para demostrar, ante la Administración o los Tribunales, la voluntad de la organización de cumplir con sus obligaciones. En definitiva, evitar la imposición de sanciones, tanto administrativas como penales. La UNE 19602 incluye la estructura de alto nivel, desarrollada por ISO para sus normas de sistemas de gestión, e incorpora buenas prácticas ya establecidas en otros estándares de compliance como la UNE-ISO 19600:2015 Sistemas de gestión de compliance. Directrices; UNE 19601:2017 Sistemas de gestión de compliance penal. Requisitos con orientación para su uso y UNE-ISO 37001:2017 Sistemas de gestión antisoborno. Requisitos con orientación para su uso.
AENOR y Mazars han organizado la jornada Compliance & Anticorrupcion con el objetivo de analizar la implantación y procesos de certificación de los modelos de Compliance y Anticorrupción, así como los nuevos retos a los que se enfrenta la investigación del fraude. Yolanda Serrano, de la Dirección de Operaciones de Conformidad de AENOR, intervino en esta jornada con la ponencia Certificaciones Compliance: UNE 19601 e ISO 37001.